老鼠仓 相关话题

日前，黑龙江证监局披露了一则券商“老鼠仓”交易被罚案例。处罚决定书显示，时任某券商证券投资部总经理汤某明，因利用未公开信息交易、从业人员违规买卖股票等行为，被处以470万元罚款。 据《中国经营报》记者不完全统计，今年以来，多家券商因“老鼠仓”行为被监管部门处罚，这也暴露出券商内控薄弱环节，信息隔离墙制度还应进一步完善。 多位业内人士表示，近年来机构“老鼠仓”涉案人员从投资端岗位转向IT岗位。各级监管机构应积极加快监管技术革新，并丰富处罚手段、加大处罚力度，大幅提升“老鼠仓”违法成本，对该违法行

一位私募IT人员，通过精心设计的“老鼠仓”交易，在短短10个月内非法获利近8858万元，最终换来了一张1.77亿元的罚单和5年的市场禁入。 近日，浙江证监局披露的一则行政处罚决定书在资管行业引起震动。这起案件的特殊之处在于，违法主体并非传统的基金经理或投研人员，而是一位IT技术人员。 根据处罚决定书，涉案人员所属公司的关联信息为“浙江省内两家私募基金管理人、杭州某某科技有限公司均由同一实控人控制，同一管理团队管控”，疑似指向某头部机构。对此，《华夏时报》记者11月18日晚间致电该机构联系人，联