168股票配资网 交易咨询业务成被罚“重灾区” 期货公司亟待差异化破局
2026-03-06自2022年8月《中华人民共和国期货和衍生品法》施行以来，期货行业相关配套法规持续修订完善，对期货公司内控管理的要求不断提高。 统计显示，2024年1—5月，中国证监会及派出机构共针对期货公司主体出具了19张行政监管罚单，涉及15家期货公司。其中，分类评级A类的头部期货公司与分类评级B类及以下的中小期货公司占比几乎对半，但暴露问题的侧重点有所区别。 头部期货公司的分支机构成为监管重点，相关分公司、营业部或许因为远离总部而疏于管理，被监管部门责令整改内控缺陷；中小期货公司主要暴露交易咨询业务问题